Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание

В ст. 53 УК РК предусмотрено десять смягчающих наказание обстоятельств. Рассмотрим их в той последовательности, в какой они изложены в законе.

1. Совершение впервые преступления небольшой тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств (п. «а» ч. 1ст. 53 УК РК). К преступлениям небольшой тяжести в соответствии со ст. 10 УК РК относятся умышленные преступления, за совершение которых максимальное наказание, предус­мотренное УК, не превышает двух лет лишения свободы, а также неосторожные преступления, за совершение которых максимальное наказание, предусмотренное настоящим УК, не превышает пяти лет лишения свободы. Соверше­ние преступления небольшой тяжести является смягчающим наказание обстоятельством, если оно совершено впервые. Пос­леднее понимается не в фактическом, а в юридическом смысле. Так, если лицо фактически совершает указанное преступление во второй раз, но за первое истекли сроки давности привлече­ния виновного к уголовной ответственности или судимость за первое преступление уже погашена, то считается, что юриди­чески лицо впервые совершило это преступление, и суд вправе признать такое обстоятельство смягчающим наказание.

2. Несовершеннолетие виновного (п. «б» ч. 1 ст. 53 УК РК). Формулируя это обстоятельство, законодатель учитывает, что нередко несовершеннолетние в силу своей недостаточной социальной зрелости не способны в достаточном объеме правильно осознать опасность совершенного ими преступления. Кроме того, они более, чем взрослые, подвержены негативному влиянию со стороны дру­гих лиц (как старших по возрасту, так и сверстников), более подвластны настроению, но в то же время и легче поддаются исправительному воздействию и воспитанию.

3. Беременность виновной (п. «в» ч. 1 ст. 53 УК РК). В этом случае учитывается, что состояние беременности влечет за собой некоторые функциональные изменения организма жен­щины и воздействует на ее психику. Наказание может быть смягчено и в случае, когда женщина совершила преступление не будучи беременной, однако к моменту назначения наказания находилась в таком состоянии. Законодатель при этом руковод­ствуется принципом гуманизма и преследует цели охраны здоровья беременной женщины, нормального внутриутробного развития и рождения ребенка.

4. Наличие малолетних детей у виновного (п. «г»ч. 1ст. 53 УК РК). В соответствии с уголовным законом малолетним призна­ется ребенок, не достигший четырнадцатилетнего возраста. Признание этого обстоятельства смягчающим наказание обус­ловлено стремлением законодателя учесть интересы семьи виновного лица, в особенности интересы физического и нрав­ственного развития его малолетних детей.

5. Оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления; доброволь­ное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного преступлением (п. «д» ч. 1 ст. 53 УК РК). Указанные обстоятельства также являются специфическими разновидностями позитивного поведения после преступного деяния, что и служит основанием для смягчения наказания (вызов «скорой помощи» для потерпевшего, постра­давшего в результате нарушения лицом правил дорожного движения, или доставление его в больницу, возвращение похищенного чужого имущества его владельцу, принесение извине­ний потерпевшему от оскорбления и т. д.).

6. Совершение преступления вследствие стечения тяжелых личных, семейных или иных обстоятельств либо по мотиву сострадания (п. «е» ч. 1ст. 53 УК РК). Тяжелыми жизненными обстоятельствами могут быть признаны самые разнообразные обстоятельства лично-семейного или служебно-личного характера: смерть близкого человека, вызвавшая резкое ухудшение материаль­ного положения лица; его болезнь или болезнь его ребенка, супруга или других близких ему лиц; потеря работы и т. д.

Мотив сострадания предполагает совершение преступления из сострадания к потерпевшему, например лишение того жизни в случае его тяжелой неизлечимой болезни или непере­носимых физических страданий (так называемая эвтаназия).

7. Совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, слу­жебной или иной зависимости (п. «ж» ч. 1 ст. 53 УК РК). Под принуждением понимается оказанное на виновного психичес­кое воздействие в форме угроз или физическое воздействие с целью вынудить его совершить преступление. От аналогичного обстоятельства, исключающего преступность деяния (ст. 36 УК РК), рассматриваемое принуждение отличается тем, что винов­ное лицо сохраняло при этом возможность руководить своими действиями. Однако сам факт принуждения не может не свиде­тельствовать о меньшей опасности совершенного преступления, менее отрицательно характеризует личность виновного и поэто­му служит основанием для признания наличия обстоятельства, смягчающего наказание. Под материальной понимается зависи­мость виновного от лица, у которого он находится на иждивении, проживает на его жилплощади, не имея собственной, и т. д. Служебная зависимость основана на подчинении виновного на работе вышестоящему должностному лицу (рабочего — началь­нику цеха, а того — директору завода и т. д.). Иная зависимость может возникать в самых различных ситуациях (например, зависимость ученика и студента от преподавателя, свидетеля или подследственного от следователя и т. д.).

8. Совершение преступления при нарушении условий право­мерности необходимой обороны, задержания лица, совершивше­го преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения (п. «з» ч. 1 ст. 53 УК РК). Указанное обстоятельство при соблюдении всех условий, установленных в уголовном законе, исключает преступность деяния (ст. 32,33,34,35,37 УК РК). В тех же случаях, когда такие условия не соблюдены, лицо несет ответственность за совершен­ное им при этих обстоятельствах деяние, тем не менее наличие самой ситуации необходимой обороны, задержания преступника и т. п. служит основанием для смягчения наказания.

9. Противоправность или аморальность действий потерпев­шего, явившихся поводом для преступления (п. «и» ч. 1ст. 53 УК РК). В таких случаях поведение потерпевшего занимает важное место в цепи условий и обстоятельств, вызвавших совершение лицом преступления. В этом смысле иногда даже говорят о своеобразной «вине» потерпевшего, что и служит основанием для смягчения наказания лица, совершившего преступление. Условием такого смягчения является то, что поведение потерпевшего, спровоцировавшего преступление, должно быть обязательно либо противоправным, либо амораль­ным. Противоправное поведение нарушает какие-то правовые нормы (уголовно-правовые, административно-правовые, гражданско-правовые и т. д.), аморальное — нормы морали (этики) и правила поведения в обществе.

10. Чистосердечное раскаяние, явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступле­ния и розыску имущества, добытого в результате преступления (п. «к» ч. 1 ст. 53 УК РК). Указанные обстоятельства относятся к разновидностям так называемого позитивного после преступного поведения, свидетельствующего о значительном снижении опасности лица, совершившего преступление. На первое место среди этих обстоятельств справедливо поставлена явка с по­винной, Она представляет собой добровольное сообщение лица органам власти о факте совершения им преступления, сделан­ное при личной явке в органы власти. Явка с повинной имеет уголовно-правовое значение в пределах сроков давности при­влечения к уголовной ответственности. Это значение не зависит от мотивов такой явки. При этом не важно, знали или нет органы власти о совершенном преступлении, разыскивалось ли ими виновное лицо. Важно, однако, чтобы такая явка была не вынужденной, а добровольной.

Активное способствование раскрытию преступления, изо­бличению других участников преступления заключается в оказании помощи правоохранительным органам в изобличении сообщников, предоставлении и отыскании доказательств по уголовному делу (например, отыскание орудий и средств совер­шения преступления). Частным случаем такой деятельности является оказание правоохранительным органам помощи в розыске имущества, приобретенного в результате совершения преступления.

Согласно ч. 2 ст. 53 УК РК перечень смягчающих наказание обстоятельств не является исчерпывающим, и при назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и другие обстоятельства, не указанные в ч. 1 ст. 53 УК.

В ч. 3 ст. 53 УК установлено, что если обстоятельство, указанное в ч. 1 этой статьи, предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака преступле­ния, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания. При назначении наказания за указанные преступления суд не вправе признавать за соответ­ствующими обстоятельствами значение смягчающих наказа­ние, так как законодатель уже учел их при конструировании составов преступлений при смягчающих обстоятельствах (в санкциях соответствующих статей УК).

Смягчение наказания виновному в случае учета судом смяг­чающих обстоятельств осуществляется в пределах санкции статьи УК, по которой квалифицированы действия виновного. В новом УК РК формализована степень учета некоторых из этих обстоятельств. В соответствии со ст. 53 УК при наличии смягчающих обстоятельств, указанных в п. «д» и «к» ст. 53 УК, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превышать трех четвертей макси­мального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК. Такая оговорка сделана для указанных обстоятельств (явка с повинной; активное способствование раскрытию преступле­ния; изобличение других участников преступления и розыск имущества, приобретенного в результате преступления; оказа­ние медицинской и иной помощи потерпевшему непосредствен­но после преступления; добровольное возмещение или устранение материального и морального вреда, причиненного преступ­лением; иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему) в связи с их особым значением, смягчающим ответственность лица. Они существенно снижают опасность виновного, а иногда и преступления, совершенного им.

Статья 54 УК РК предусматривает пятнадцать обстоятельств, отягчающих наказание. Таковыми являются:

1. Неоднократность преступлений, рецидив преступлений (п. «а» ч. 1 ст. 54 УК). Уголовный закон относит к этим обстоятельствам разновидность повторности как вида (фор­мы) множественности преступлений. Повторным, как отме­чалось в главе о множественности преступлений, считается преступление, если в отношении первого преступления со­храняются уголовно-правовые последствия, т. е. не истекли сроки давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 69 УК) и не погашена или не снята судимость (ст. 77 УК) в случае, если лицо было осуждено за первое преступление. Уголовно-правовые последствия совершения лицом первого преступления прекращаются и с освобожде­нием его от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием (ст. 65 УК), в связи с примирением с потер­певшим (ст. 67 УК), в связи с изменением обстановки (ст. 68 УК). Освобождение от уголовной ответственности по указанным основаниям является безусловным, и, следова­тельно, это означает прекращение охранительного уголовно-правового отношения, возникшего в связи с совершением преступления, и реализацию (полную и окончательную) прав и обязанностей его субъектов. В связи с этим последующее совершение лицом преступления не должно признаваться повторным (неоднократным) и учитываться как обстоятель­ство, отягчающее наказание.

2. Причинение преступлением тяжких последствий (п. «б» ч. 1 ст. 54 УК). Понятие этих последствий относится к так называемым оценочным поняти­ям, определяемым в конкретном случае судом с учетом всех обстоятельств дела в совокупности. Имеются в виду случаи, когда указанное обстоятельство не входит в число признаков состава преступления (так как в этом случае его квалифици­рующее, отягчающее значение уже учтено законодателем при конструировании санкции соответствующей уголовно-правовой нормы).

Не являясь признаком состава преступления, тяжкие по­следствия должны находиться в причинной связи с совершен­ным лицом преступным деянием. Такими последствиями могут быть: гибель людей, причинение тяжкого вреда здоровью человека, причинение крупного материального ущерба и т. д.

3. Совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации) (п. «в» ч. 1 ст. 54 УК). Законода­тельное определение этих форм соучастия в преступлении дано в ст. 31 УК.

4. Особо активная роль в совершении преступления (п. «г» ч. 1 ст. 54 УК). Данное обстоятельство должно учитываться как тогда, когда преступление совершено одним человеком, так и тогда, когда преступление совершено в соучастии. Чаще всего это обстоятельство относится к организатору преступления или наиболее активному исполнителю преступления.

5. Привлечение к совершению преступления лиц, которые заведомо для виновного страдают тяжелым психическим расстройствам, либо лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность (п. «д» ч. 1 ст. 54 УК). Эти обстоятельства серьезно повышают опасность совершаемо­го лицом преступления, так как в одних случаях (привлечение к совершению преступления лиц, страдающих болезненными психическими расстройствами; лиц, не достигших возраста уголовной ответственности) это может свидетельствовать о стремлении виновного лица избежать уголовной ответственнос­ти. Особую опасность представляет вовлечение в совершение преступления несовер­шеннолетних. Само по себе это деяние, совершенное в отноше­нии любого несовершеннолетнего, образует самостоятельный состав преступления. В случае, если несовершеннолетний при этом не достиг возраста уголовной ответ­ственности, это учитывается и как обстоятельство, отягчающее наказание.

6. Совершение преступления по мотиву национальной, расо­вой, религиозной ненависти или вражды, из мести за правомер­ные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение (п. «е» ч. 1 ст. 54 УК).

Мотив национальной, расовой или религиозной ненависти или вражды предполагает стремление виновного в преступле­нии показать фактом его совершения наличие у него опреде­ленной неприязни к какой-либо нации, расе или религии, а также к тем или иным их представителям.

Мотив мести в принципе предполагает акт расплаты, причи­нение зла за зло, причиненное человеку в прошлом. В данном случае поведение потерпевшего является злом исключительно с точки зрения виновного, так как поводом для мести выступает правомерное поведение потерпевшего.

Цель облегчить или скрыть другое преступление нередко связана с мотивом мести за правомерное поведение потерпев­шего, но возможно, что преступление в этом случае соверша­ется из других побуждений, в связи с чем решающее для назначения наказания значение приобретает именно указанная цель преступления.

7. Совершение преступления в отношении женщины, заведо­мо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного (п. «ж» ч. 1 ст. 54 УК). Состояние беременности потерпевшей значительно повышает опасность преступления , так как представляет опасность и для не родившегося еще ребенка. Условием признания этого обстоятельства отягчающим наказание является достоверность знания виновного о состоянии беременности потерпевшей, в отношении которой происходит преступное посягательство.

Совершение преступления в отношении малолетних и дру­гих беззащитных и беспомощных лиц свидетельствует об осо­бой безнравственности и жестокости виновного. Малолетними признаются подростки, не достигшие 14-летнего возраста, а престарелыми — лица, достигшие пенсионного возраста (при этом следует учитывать индивидуальные особенности потер­певшего, поскольку пенсионный возраст в законодательстве определяется по-разному. Под беспомощным или беззащитным состоянием обычно понимается такое физическое или психи­ческое состояние потерпевшего, при котором он не может оказать сопротивления (например, совершение преступления в отношении спящего, больного). Понятие лица, находящегося в зависимости от виновного, было раскрыто применительно к п. «е»ч. 1ст. 53 УК.

8. Совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с выполнением данным лицом своего служебного, профессионального или общественного долга (п. «з» ст. 54 УК). Под осуществлением служебной деятельности следует понимать действие лица, входящее в круг его обязан­ностей, вытекающих из трудового договора с государственны­ми, частными или иными зарегистрированными в установлен­ном порядке предприятиями или учреждениями, деятельность которых не противоречит законодательству. Таким образом, потерпевшим от преступления не обязательно является должност­ное лицо, им может быть любой работник соответствующего предприятия, учреждения или организации. Под выполнением общественного долга понимается осущест­вление гражданами как специально возложенных на них об­щественных обязанностей, так и совершение других действий в интересах общества или отдельных лиц, например пресечение правонарушений, сообщение органам власти о готовящемся преступлении и т. д.

Связь преступления с осуществлением лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга выражает­ся либо в том, что преступление совершается с целью воспрепят­ствовать указанным видам социально-полезного поведения лица, либо по мотиву мести этому лицу за указанное поведение. Преступление признается совершенным при отягчающих обсто­ятельствах не только в отношении самого лица, осуществлявше­го служебную деятельность или выполнявшего общественный долг, но и в отношении его близких. Практика показывает, что для того, чтобы воздействовать определенным образом на лицо, осуществляющее служебную деятельность или выполняющее общественный долг (особенно на людей принципиальных), пре­ступники нередко угрожают не самому .этому лицу, а его близ­ким, а подчас и приводят эту угрозу в исполнение.

К близким относятся в первую очередь близкие родственни­ки (родители, дети, усыновитель, усыновленные, родные братья и родные сестры, дед, бабушка и внуки, супруги), а также иные лица, интересы которых действительно дороги для соответствую­щего лица.

9. Совершение преступления с особой жестокостью, садиз­мом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего. (п. «и» ч. 1ст. 54 УК).

В судебной практике признак особой жестокости получил толкование в связи с рассмотрением дел об умышленных убийствах и связывается как со способом преступления, так и с другими обстоятельствами, свидетельствующими о проявле­нии виновным особой жестокости. Признак особой жестокости шире понятия причинения мучений и служит характеристикой личности виновного, таких его качеств, как беспощадность, безжалостность, исключительное бессердечие, проявившееся в совершении им преступления. Признак особой жестокости присутствует в случаях, когда, например, в процессе соверше­ния преступления к потерпевшему применялись пытки, истя­зания или совершалось глумление над жертвой либо когда преступление совершено способом, который заведомо для ви­новного связан с причинением потерпевшему особых страданий (нанесение большого количества телесных повреждений, ис­пользование мучительно действующего яда, длительное лише­ние пищи, воды). Особая жестокость может выражаться в совершении в отношении потерпевшего преступления в присутствии близких потерпевшему лиц, когда виновный сознавал, что причиняет им особые страдания.

Под садизмом понимается ненормальная страсть к жестокос­ти, наслаждение чужими страданиями. Распространенным про­явлением садизма является половое извращение, при котором половое удовлетворение достигается при условии причинения партнеру морального или физического страдания. Это явление названо по имени французского писателя де Сада (1740—1814), описавшего это извращение в своих романах. Чаще всего (но не обязательно) садистские мотивы проявляются именно в поло­вых преступлениях (изнасилование, насильственное мужелож­ство), в которых причинение потерпевшему физической боли является одной из целей виновного.

10. Совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имити­рующих их устройств, специально изготовленных технических средств, легковоспламеняющихся и горячих жидкостей, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с при­менением физического или психического принуждения либо общеопасным способом (п. «к» ч. 1 ст. 54 УК). Под оружием понимаются предметы, пред­назначенные для поражения живой цели и не имеющие иного, например хозяйственного или бытового, назначения. Оно быва­ет, например, огнестрельным и холодным. К огнестрельному оружию относятся пистолеты, винтовки, автоматы, пулеметы и т. п. Боевыми припасами признаются, например, патро­ны к оружию, артиллерийские снаряды, боевые части ракет. Взрывчатые вещества — это порох, динамит, тротил и другие химические вещества и смеси, обладающие способностью к взрыву. Взрывные устройства — это сооружения и устройства, предназначенные для взрыва (как заводского производства, так и самодельные), например, мины.

К холодному оружию относятся кинжалы, финки и другие его разновидности. Совершение преступления с использованием оружия, боеприпасов и иных представляющих опасность для жизни и здоровью людей значительно повыша­ет опасность преступного посягательства и поэтому служит основанием для отнесения этого обстоятельства к отягчающим наказание.

Под физическим насилием понимается любая форма физи­ческого воздействия на потерпевшего при совершении преступ­ления (нанесение ему побоев, тяжких повреждений, истязаний). Психическим насилием являются различного рода угрозы при­менения к потерпевшему или его близким физического насилия или причинения имущественного или иного вреда.

11. Совершение преступления с использованием условий чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках (п. «л» ч. 1 ст. 54 УК). Чрезвычайное положение означает особый правовой режим деятельности органов государственной власти и органов местного самоуправления, предприятий, учреждений и органи­заций. Чрезвычайное положение является временной мерой и обычно вводится для скорейшей нормализации обстановки, восстановления законности и правопорядка, устранения угро­зы безопасности граждан и оказания им необходимой помощи. Оно может вводиться при наличии обстоятельств, представля­ющих собой реальную чрезвычайную и неизбежную угрозу безопасности граждан или конституционному строю Республики Казахстан. Основаниями введения чрезвычайного положе­ния могут быть: а) попытка насильственного изменения консти­туционного строя, массовые беспорядки, сопровождающиеся насилием, межнациональные конфликты, блокада отдельных местностей, угрожающие жизни и безопасности граждан или нормальной деятельности государственных институтов; б) сти­хийные бедствия, эпидемии, эпизоотии, крупные аварии, ста­вящие под угрозу жизнь и здоровье населения и требующие проведения аварийно-спасательных и восстановительных ра­бот. Очевидно, что совершение преступления в этих условиях представляет повышенную опасность, что и служит основанием для отнесения этого обстоятельства к отягчающим наказание.

Под стихийным бедствием понимаются землетрясения, на­воднения, оползни и другие стихийные явления, связанные с гибелью людей, причинением вреда их здоровью или имуществу. Иным, кроме стихийного, общественным бедствием могут быть и «рукотворные» события, также связанные с наступле­нием указанных последствий (военные действия, пожары и т, д.). Массовые беспорядки предполагают грубое нарушение общественного порядка с привлечением большого числа людей (толпы) и сопровождаются погромами, разрушениями, поджо­гами и иными насильственными действиями.

12. Совершение преступления в состоянии алкогольного, наркотического или токсикоманического опьянения. Суд в праве, в зависимости от характера преступления, не признать это обстоятельство отягчающим (п. «м» ч. 1 ст. 54 УК). Состояние опьянения представляет собой действительно отягчающее обстоятельство, особенно когда виновный специально приводит себя в такое состояние, чтобы распалить свой гнев, подавить чувство страха и т.п. Состояние опьянения будет отягчающим обстоятельством и тогда, когда виновный не приводил себя специально в такое состояние для совершения преступления, но тем не менее опьянение способствовало развитию или усилению низменных чувств и этим самым способствовало совершению преступления с особой жестокостью, особым цинизмом, наглостью, дерзостью и т.п. Заранее невозможно дать исчерпывающий перечень, когда опьянение является отягчающим ответственность обстоятельством при совершении того или иного преступления. Это вопрос факта, который должен анализироваться и оцениваться судом с учетом всех обстоятельств дела. В случае непризнания состояния опьянения отягчающим обстоятельством, суд должен мотивировать это в приговоре суда.

13. Совершение преступления лицом, нарушившим тем самым принятую им присягу или профессиональную клятву (п. «н» ч. 1 ст. 54 УК). Указанное обстоятельство повышает ответственность и наказание, поскольку виновный вопреки требованиям принятой им присяги или профессиональной клятвы совершает преступление и тем самым подрывает служебную или иную этику. Порядок принятия присяги или клятвы определяется специальными нормами.

14. Совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора (п. «о» ч. 1 ст. 54 УК). Данное обстоятельство облегчает совершение указанным лицом преступных деяний. Это свидетельствует о пренебрежительном отношении виновного к оказанному ему доверию по службе или использование при совершении преступления доверия, вытекающего из договора.

15. Совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти (п.«п» ст. 54 УК). Использование одежды или документов представителя власти является обстоятельством, отягчающим ответственность и наказание независимо от того, были ли они у виновного на законном или незаконном основании. Использование форменной одежды или документов представителя власти чаще является способом совершения преступления виновным. Такие действия преступника явно подрывают авторитет органов власти.

В отличие от перечня обстоятельств, смягчающих наказание, перечень отягчающих обстоятельств является исчерпываю­щим.

В соответствии с ч. 2 ст. 54 УК, если обстоятельство, указанное в части первой этой статьи, предусмотрено соответ­ствующей статьей Особенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания.